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本题目：理想掌握人没有契合相关请求 四川证监局责令宏疑证券增加内乱部开规检查次数
中证网讯（记者 林倩 赵中昊）11月8日，四川证监局公布闭于对宏疑证券有限义务公司（简称“宏疑证券”）采取责令增加内乱部开规检查次数程序的监管决议，宏疑证券主要存正在四圆里标题问题：一是公司控股股东、第八年夜股东、理想掌握人存正在没有契合《证券公司股权办理划定》（证监会令第183号）有闭请求的情况。两是“三会一层”存正在运做没有标准的状况。三是部分联系关系圆认定战办理没有到位。四是公司内乱部掌握、开规办理有效性不够，薪酬办理及绩效考核轨制没有健齐且实施没有到位。
四川证监局觉得，宏疑证券上述标题问题违犯了《证券公司监督办理条例》（国务院令第653号）第两十七条，《证券公司股权办理划定》第七条、第八条、第九条、第十两条、第两十八条，《证券基金策划机构董事、监事、初级办理人员及从业人员监督办理法子》（证监会令第195号）第三十四条，《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》（证监会令第166号）第两十八条等划定。
根据《证券公司监督办理条例》第七十条划定，四川证监局决议对宏疑证券采取责令增加内乱部开规检查次数并提交开规检查报告的程序，“您公司应自本程序决议做出之日起至股春风险化解，每3个月展开一次内乱部开规检查，并正在开规检查结束10个事情日外向我局报收检查报告。您公司该当采取有效程序举办整改，完竣内乱部办理，加强风险掌握，汲引开规内乱控微风险办理水平。” | 
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